Corinna Hanel Fraud-Pravention in Kreditinstituten

Annotation

Kernziel der Arbeit ist dasAufzeigen von Schwierigkeiten und Verbesserungspotenzial in der Prvention vonOccupational Fraud, was nicht nur in Kreditinstituten zu erheblichenfinanziellen Verlusten fhren kann und bereits gefhrt hat. Die Analyse hatgezeigt, dass - auch aufgrund der sehr komplexen Regulierung des Compliance-und Risikomanagements im Finanzsektor - die Umsetzung prventiver Manahmeneine groe Herausforderung fr Kreditinstitute darstellt. Dabei werden nichtnur Anforderungen der staatlichen Regulierung betrachtet, sondern auchbranchenspezifische und branchenbergreifende Empfehlungen integriert. Abgerundet wird die theoretische Analyse durch eine empirische Untersuchung derbankwirtschaftlichen Praxis.